东方平台营销赠礼也踩线！国投证券枣庄交易部被警示，年内四度“上榜”合规内控短板待补

1月26日，A股集体调整。截至收盘，沪指跌0.09%，深成指跌0.85%，创业板指跌0.91%，北证50指数跌1.45%，沪深京三市成交额32806亿元，较上日放量1625亿元，三市超3700只个股飘绿。

各有关单位：　　根据《上海期货交易所风险控制管理办法》的有关规定，经研究决定，自2026年1月27日（即1月26日夜盘）交易起，非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户在白银、锡期货已上市合约的交易限额调整如下：

　　2026年发轫，国投证券便因合规问题再领罚单。2月7日，山东证监局表示行政监管要领决定书，国投证券股份有限公司枣庄青檀中路证券交易部因在营销行径中向投资者施舍什物礼品被出具警示函，交易部阐发东说念主王伟亦被追责。这已是该公司在夙昔近10个月内的第4次被监管警示，合规惩办隐忧频现。

　　营销赠礼“小算作”领罚，交易部及阐发东说念主双双被记过

　　这次违纪发生于2026年1月13日，山东证监局查验发现，国投证券枣庄青檀中路证券交易部存在营销行径惩办不到位的问题，具体施展为在营销进程中向投资者施舍什物礼品。这一看似“拉近客户洽商”的惯常作念法，实则踩中了《证券经纪业务惩办方针》（证监会令第204号）第八条的监管红线。

　　字据关联规定，证券权略机构过火从业东说念主员不得领受送什物、礼金、有价证券等款式指点投资者开户或交游。基于此，山东证监局对该交易部领受出具警示函的行政监管要领，并将违纪步履记入证券期货市集诚信档案数据库。同期，交易部阐发东说念主王伟因对问题负有平直包袱，亦被单独出具警示函。

　　值得精通的是，该项处罚并非孤独事件。梳理国投证券近10个月的监管记载可见，从交易部到分公司、从经纪业务到投行保荐，合规问题已呈多点泄气态势。

　　年内四度“踩雷”，从分支机构到投行业务全链条承压

　　这次枣庄交易部并非国投证券近期唯独的合规“失分项”。回溯来看，2025年12月，厦门证监局指出，国投证券厦门民族路证券交易部对牙东说念主合规惩办笼罩不到位，万德资本违抗了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办方针》，相同被领受出具警示函要领。

　　更早的2025年6月，国投证券深圳分公司则濒临更为密集的违纪指控。深圳证监局查明，该公司存在个别交易部从业东说念主员在公募基金销售业务中向投资者本旨收益、个别未得到基金从业履历东说念主员参与基金销售、个别从业东说念主员向客户提供通畅关联权限的常识测评谜底等多项问题。此类波及投资者符合性与销售模范的问题，直构兵及监管对“卖者有责”的中枢条目。

　　要是说上述罚单尚连络于经纪业务条线，那么2025年5月的监管警示则将问题引向了投行这一中枢重地。上交所指出，国投证券在关联上市公司再融资名目苦求进程中，因最近一年曾因首发上市业务受到次第责罚，本不得适用再融资分类审核机制，但公司未实时讲解关联情况，仍出具了适用该机制的核查观点，组成保荐责任实施不到位。为此，上交所对国投证券及保荐代表东说念主郑扬、陈实给以监管警示。

　　值得暖和的是，国投证券此前的投行违纪记载已被证据。据监管表示，2024年9月，深交所曾因国投证券在担任苏州奥德装备IPO名目保荐东说念主进程中，未对刊行东说念主资金拆借、里面猖狂颓势、管帐处理不模范等问题给以充分核查，对其领受书面警示。

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　　从方位交易部的营销赠礼，到分公司的东说念主员惩办缝隙，再到投行业务的“带病闯关”，国投证券近10个月来的4张罚单勾画出一条了了的问题链条：合规惩办并未真的杀青“全笼罩、无死角”。有业内东说念主士指出，频收罚单背后，泄露的是部分券商“重业务拓展、轻合规设备”的权略惯性。在监管部门抓续强化“申报即担责”“监管长牙带刺”的布景下，此类问题已非粗陋的“交膏火”不错揭过。

　　公开贵寓骄气，国投证券原名安信证券，建树于2006年8月，总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地建树50家分公司，在25个省级行政区设有225家证券交易部。关于这家体量纷乱的老牌券商而言，何如将合规触角真的蔓延至每一个业务末梢、每别称从业东说念主员，无疑是现时比界限推广更为迫切的课题。

　　备注：蓝本贵寓开头于公开数据，AI扶植，炒股有风险，投资需严慎。